部直屬各有關單位，各省、自治區、直轄市水利（水務）廳（局），新疆生產建設兵團水利局：
近一段時間，部分地區根據《中華人民共和國安全生產法》完善安全風險評估機制和強化安全風險管控的要求，對未達到小型水庫規模以上的小水電站開展大壩安全評估，防范和化解安全風險隱患，取得較好成效。為加強對小水電站大壩安全評估工作的技術指導，我部編制了《庫容10萬m3以下小水電站大壩安全評估技術指南（試行）》（以下簡稱《技術指南（試行）》），作為地方開展評估、自查與抽查的參考指導。
現將《技術指南（試行）》印發你們，實施過程中的意見和建議，請反饋水利部農村水利水電司。
聯系人：張學進? 水利部農村水利水電司
李海河? 黃河勘測規劃設計研究院有限公司
聯系電話：010-63202224，0371-66024710
水利部辦公廳
2022年9月30日
庫容10萬m3以下小水電站大壩安全評估技術指南（試行）
一、適用范圍
工程達到一定使用年限，或遭遇大洪水、強烈地震、重大事故、漫壩等影響安全異常情況的小水電站。
二、評估對象
小水電站大壩安全評估對象包括擋水建筑物（含前池建筑物），以及影響工程安全的泄水建筑物、輸水建筑物、岸坡及相應的金屬結構等。
三、主要評估依據
《中華人民共和國安全生產法》（2021修訂版）
《壩高小于15米的?。?）型水庫大壩安全鑒定辦法（試行）》（水運管〔2021〕6號）
《中國地震動參數區劃圖》GB18306
《防洪標準》GB50201
《灌溉與排水工程設計規范》GB50288
《水利水電工程地質勘察規范》GB50487
《水利水電工程壓力鋼管制作安裝及驗收規范》GB50766
《焊縫無損檢測超聲檢測技術、檢測等級和評定》GB/T11345
《水利水電工程鋼閘門制造、安裝及驗收規范》GB/T14173
《混凝土強度檢驗評定標準》GB/T50107
《土工試驗方法》GB/T50123
《混凝土結構試驗方法標準》GB/T50152
《砌體工程現場檢測技術標準》GB/T50315
《小型水電站安全檢測與評價規范》GB/T50876
《砌石壩設計規范》SL25
《水利水電啟閉機設計規范》SL41
《水利水電工程設計洪水計算規范》SL44
《水利水電工程鋼閘門設計規范》SL74
《水工金屬結構防腐蝕規范》SL105
《小型水利水電工程碾壓式土石壩設計規范》SL189
《水工建筑物抗震設計規范》SL203
《水電站引水渠道及前池設計規范》SL205
《土石壩養護修理規程》SL210
《水利水電工程等級劃分及洪水標準》SL252
《水庫大壩安全評價導則》SL258
《水閘設計規范》SL265
《水工隧洞設計規范》SL279
《混凝土拱壩設計規范》SL282
《水利水電工程進水口設計規范》SL285
《混凝土重力壩設計規范》SL319
《水工擋土墻設計規范》SL379
《水利水電工程啟閉機制造安裝及驗收規范》SL381
《水利工程壓力鋼管制造安裝及驗收規范》SL432
《水庫降等與報廢標準》SL605
《水利水電工程合理使用年限及耐久性設計規范》SL654
《壓力鋼管安全檢測技術規程》NB/T10349
《水電站壓力鋼管設計規范》NB/T35056
四、評估程序
小水電站大壩安全評估主要包括資料整理復核、現場檢查、必要的現場檢測、必要的專項安全評價，編制大壩安全評估報告書等程序。經資料整理復核、現場檢查，能夠直接判別大壩安全類別的，可不進行現場檢測或專項安全評價，直接編寫大壩安全評估報告書。壩高15米以上且確無支撐安全評估結論基礎資料的，以及不能夠直接判別大壩安全類別的，應進行必要的現場檢測或專項安全評價后，編寫大壩安全評估報告書。
五、大壩安全類別分類標準
一類壩：大壩工作狀態正常，不存在影響工程安全的質量缺陷，維修養護投入正常、運行管理規范的正常運行大壩。
二類壩：大壩工作狀態基本正常，但存在部分工程質量缺陷或一般安全隱患，不會對工程安全造成重大影響，在一定控制運用條件下能安全運行的大壩。
三類壩：存在影響工程安全的嚴重工程質量缺陷或安全隱患，不能正常運行的大壩。
六、評估內容和要求
?。ㄒ唬┵Y料整理復核
收集并整理復核大壩工程特性、工程地質、水文氣象、大壩設計和施工、工程運行和管理、歷次安全評估等資料。
?。ǘ┈F場檢查
在查勘工程現場、查閱工程設計施工與運行資料、與管理人員或熟悉工程情況的人員座談基礎上，參照《小水電站大壩安全評估現場檢查表》（見附件1）中的有關檢查內容及大壩安全類別判別標準，對大壩外觀與運行狀況、設備、管理設施等進行現場檢查，初步分析判別大壩安全類別，做出一類、二類、三類壩評估結論，填寫《小水電站大壩安全評估現場檢查表》。通過現場檢查無法判別大壩安全類別的，應當提出有針對性的現場檢測或專項安全評價意見和建議。
?。ㄈ┈F場檢測
開展相應的專項安全評價所需基礎資料欠缺時，需開展必要的現場檢測?，F場檢測應按照有關技術標準，采用專業設備補充工程測量、質量檢測、勘探試驗等相關工作。
?。ㄋ模ｍ棸踩u價
水文條件明顯改變的，需進行防洪能力復核；大壩發生漫壩險情或出現超校核洪水位的，需進行防洪能力復核、大壩滲流評價、結構穩定評價；大壩滲漏、壩內涵管滲漏，但不能直接判斷大壩滲流安全狀態或穩定性的，需進行大壩滲流評價；不能通過壩體變形等病險問題直接判斷大壩結構安全的，需進行結構穩定評價；現場檢查不能直接判定金屬結構是否存在安全問題的，需進行金屬結構安全評價。
1．防洪能力復核
?。?）基本資料
?、購秃肆饔蛱卣鲄?，應與原設計成果比較，并論證其合理性。
?、趶秃怂弧珟烊萸€，沒有實測資料的，應重新測量或量算。
?、蹚秃怂弧沽髂芰η€。
?。?）工程等別、建筑物級別和防洪標準復核
根據水庫總庫容以及現狀防洪保護對象的重要性與功能效益指標，復核工程等別、建筑物級別和防洪標準是否符合現行規范規定。
?。?）設計洪水計算
按SL44要求復核設計洪水，根據工程實際情況，結合歷史洪水調查成果，選擇由流量資料或降雨資料推求設計洪水；成果應與原設計成果比較，分析其合理性。
?。?）調洪演算
根據設計洪水成果、水位～庫容曲線、水位～泄流能力曲線、工程調洪運行方式，開展調洪演算；成果應與原設計成果比較，分析其合理性。
?。?）抗洪能力復核
開展壩頂超高（土石壩含防滲體）復核計算，結合調洪計算成果，評估現狀壩頂高程是否滿足現行規范要求，若壩頂高程不滿足現行規范要求時，應進一步提出大壩可安全運行的洪水頻率。
?。?）結論
應對工程等別、建筑物級別、防洪標準、設計洪水、現有抗洪能力作出評價。
2．大壩滲流評價
?。?）大壩滲漏情況
說明運行中及現場檢查或現場檢測、觀測資料分析成果發現的滲漏問題。
?。?）滲流計算
滲流計算包括土石壩壩體浸潤線復核計算，滲流量計算，滲透穩定計算，滲流計算可依據相關公式采用滲流分析軟件對壩體進行二維有限元分析。
?。?）滲流綜合評價
分別對壩基、壩體、壩下涵管及兩壩肩、輸泄水建筑物的滲流性態作全面評價；對局部滲流穩定作評價，對排水體性能作出評價。
附典型斷面圖、計算成果圖等。
3．結構穩定評價
?。?）大壩
?、俅髩巫冃吻闆r
說明運行中及現場檢查或現場檢測、觀測資料分析成果發現的大壩變形、裂縫等影響壩體安全問題。
?、诖髩畏€定計算
應說明采用的物理力學參數取值、計算工況、計算方法和成果。其中，土石壩應根據SL189各種工況的抗滑穩定最小允許安全系數的要求，可采用簡化畢肖普法計算，確定壩體計算工況組合，分別對大壩最大橫剖面上、下游壩坡進行抗滑穩定復核計算?；炷粒{砌石）重力壩可依據SL319中的相關公式，按照抗剪強度公式或抗剪斷強度公式進行抗滑穩定分析，采用材料力學法計算選定截面上壩體應力?；炷粒{砌石）拱壩可依據SL282中的相關公式，壩體應力采用拱壩分載法計算；拱座抗滑穩定分析采用剛體極限平衡法，按照抗剪強度公式或抗剪斷強度公式進行計算。
?、鄞髩畏€定評價
根據計算成果及大壩實際運行情況對大壩結構穩定作出評價。
附穩定計算典型斷面圖、計算成果表等。
?。?）輸水建筑物
?、僬f明輸水建筑物現場檢查或現場檢測發現的變形、裂縫、結構質量缺陷等影響整體或結構安全的問題。
?、谇?、壓力洞、調壓井、進水口等建筑結構可按照相關規范進行穩定及結構強度復核計算。
?、鄹鶕秃擞嬎愠晒?，評價輸水建筑物結構強度與穩定是否滿足規范要求。
附輸水建筑物結構圖及計算簡圖。
?。?）泄水建筑物（含沖砂放空建筑物）
?、僬f明泄水建筑物現場檢查或現場檢測發現的變形、裂縫、結構質量缺陷等影響整體或結構安全的問題。
?、谛沽髂芰秃?。
?、坶l室、邊墻、底板、洞身等基礎穩定、結構強度及抗沖能力計算。
?、芟茉O施安全復核。
?、菥C合評價。評價泄水建筑物的泄流安全、結構強度與穩定是否滿足規范要求。
附結構縱、橫斷面圖及各部位計算簡圖。
4.金屬結構安全評價
?。?）基本情況
說明金屬結構使用年限，運行中及現場檢查或現場檢測發現的結構安全問題。
?。?）復核計算
重點復核閘門強度、剛度及穩定性；啟閉機的啟閉能力；壓力鋼管強度、穩定性。
?。?）金屬結構安全評價，應對下列問題做出結論。
?、偈欠癯^報廢折舊年限。
?、谑欠衲鼙ＷC緊急情況下閘門正常開啟。
?、坶l門的強度、剛度及穩定性是否滿足規范要求。
?、軉㈤]設備供電電源是否正常、是否可靠，啟閉機啟閉能力是否滿足要求。
?、輭毫︿摴軕y試、腐蝕測試和蝕余厚度測量結果是否滿足規范運行要求；壓力鋼管及基礎強度和穩定是否滿足規范要求。
附各部位計算簡圖。
5.附圖
水電站大壩工程位置圖，水電站大壩平面圖，大壩縱剖面圖（或上、下游立視圖）與斷面圖，輸（泄）水系統重要結構平面與剖面圖等。
?。ㄎ澹┚幹菩∷娬敬髩伟踩u估報告書（見附件2）
報告書應根據大壩安全類別，對大壩下一步安全管理工作提出正常運行、限制運行、除險加固或報廢拆除等結論建議。
附件1：小水電站大壩安全評估現場檢查表.docx
附件2：小水電站大壩安全評估報告書.docx
庫容10萬m3以下小水電站大壩安全評估…關于印發強化農村防汛抗旱和供水保障…關于加強河湖安全保護工作的意見關于印發水利行業安全生產專項整治三…關于強化流域水資源統一管理工作的意見關于開展水利安全生產大檢查“回頭看…關于做好抗旱保供水工作的通知構建水利安全生產風險管控“六項機制…
